3.
Detalle de las principales funciones desarrolladas en el período
•
Dar seguimiento al cumplimiento de las actividades consideradas en el plan de trabajo anual de la unidad
de riesgos
•
Conocimiento y revisión de los informes de cumplimiento normativo para la gestión integral de riesgos
de la Caja.
•
Conocer y resolver sobre los informes de las evaluaciones realizadas por la unidad de riesgos,
•
Conocer y dar seguimiento a los incidentes de riesgo,
•
Revisión y visto bueno de las propuestas de manuales, políticas y reglamentos presentados por la unidad
de riesgos.
•
Revisión y visto bueno para metodologías de gestión de los diferentes tipos de riesgos
VI.
COMITÉ DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO AL
TERRORISMO Y LA FINANCIACIÓN DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA
1.
Miembros del Comité de Prevención de Lavado de Dinero y de Activos, Financiamiento al Terrorismo
y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, cambios durante el período
informado.
Durante el período reportado, el Comité se mantuvo conformado por las siguientes personas:
•
Sr. Juan Ramón Recinos, Director Presidente de Junta Directiva
•
Lic. José Ismael García Pérez, Gerente General
•
Licda. Tatiana Guadalupe Jacobo Herrera, Jefa de Operaciones
•
Oscar Adolfo Pérez Parada, Encargado de Riesgos
•
Lic. Hilda Raquel Rugamas Vega, Oficial de Cumplimiento Titular
Durante el período reportado no se tuvieron cambios o sustituciones en la conformación del Comité de
Prevención de Lavado de Dinero
2.
Número de sesiones durante el período
Durante el período reportado se ejecutaron un total de cuatro (4) sesiones del Comité de Prevención de
Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
3.
Detalle de las principales funciones desarrolladas en el período
•
Revisar y recomendar sobre las actividades consideradas dentro del plan de trabajo anual de la Unidad
de Oficialía de Cumplimiento
•
Dar seguimiento al cumplimiento del Plan de Trabajo de la Unidad de Oficialía de Cumplimiento